高风险作业管理程序

一、目的

明确高风险作业活动的范围和管理要求，有效预防和控制高风险作业引发的安全事故，提高事故防范能力，特制定本程序。

二、定义

高风险作业：一旦失去安全管控，可能导致人员群伤、死亡、环境重大污染或财产重大损失等的作业，通常被称为高风险作业。

危险性较大分部分项工程：是指在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的分部分项工程。

三、编制依据

示范快堆厂区道路雨排水施工组织设计

中核霞浦核电有限公司《施工现场高风险作业管理》

四、责任

1、建立高风险作业安全管控制度；

2、定期对施工作业活动开展危险源辨识、风险评价，识别高风险作业，编制高风险作业计划清单，并及时向监理单位和XNPC提报。

3、以分部分项工程为单元编制安全专项控制方案、工作危害分析及控制单，设置控制点并实施控制；

4、编制危险性较大分部分项工程安全专项施工方案，报相关方审查通过后组织实施；

5、对本项目许可的高风险作业进行审批，并对高风险作业进行全过程的安全管控，确保现场安全条件和安全技术措施的有效落实；

6、对于需要报监理、XNPC许可的高风险作业进行内部审核后，及时提报相关方审批会后方可实施。

7、组织对本项目涉及高风险作业的相关人员进行岗位培训和授权；

8、项目施工负责人（施工员）是高风险作业的直接责任人

9、项目安全经理对高风险作业的全过程必须监督管理

10、由项目经理授权安全经理、对涉及高风险的作业人员进行各相关内容的培训

五、规定

1 、高风险作业范畴

1）动火作业；2）用气电作业；3）起重吊装作业；4）高处作业；5）进入受限空间作业；6）动土作业 ；其它经风险分析风险度在160以上的施工作业活动。

2 、高风险作业报批

在编制安全专项控制方案和JHA控制单时，需要识别上述范畴内的高风险作业并进行标注；

每周根据工程进度安排，现场施工作业具体开展情况，汇总编制本项目下一周的高风险作业计划清单，并以书面形式提报监理单位；

3、高风险作业分级管控原则

示范快堆工程厂区施工道路雨排水施工现场按照“分级许可、分级管控”的原则，对高风险作业实行作业许可证制度进行管控。根据本单位施工作业活动内容和本程序规定，建立本项目适用的高风险作业许可管理相关制度/程序，包括（但不限于）本程序规定的高风险作业实行许可管理。现场各类高风险作业的管控原则和许可证要求如下：

1)动火作业，按照《动火作业管理》程序执行；

2)临时用电作业，按照《现场施工用电管理规定》程序执行；

3)动土作业，按照《施工总平面管理》程序执行；

4)起重吊装作业，按照本程序附录2执行；

5)高处作业，按照本程序附录3执行；

6)进入受限空间作业，按照本程序附录4执行；

7)其它高风险作业，按照本程序附录7执行。

各类施工活动对应办理的作业许可证对照表

序号	施工活动名称	作业许可证
1	基坑支护、降水工程	《动土作业许可证》、
2	土石方开挖工程
4	脚手架工程	没有可靠作业平台及上下通道，只依靠系挂安全带防止高处坠落的悬空作业办理 《高处作业许可证》
5	模板工程及支撑体系安装与拆除工程
6	混凝土工程
7	砖石砌体及装饰工程
8	其它高处作业
9	起重吊装及安装拆卸工程	《起重作业许可证》
10	焊接、切割、热处理作业	《动火作业许可证》
11	地井、密室、容器、管道内等密闭空间作业 房间内油漆、防水、酸洗作业	《进入受限空间作业许可证》
12	其它经风险分析风险度在160以上的施工作业活动	《特殊高风险作业许可证》

六、高风险作业许可流程

1、作业许可申请

高风险作业负责人根据作业计划，在确认作业安全分析有效和相关准备工作充分的前提下进行作业许可申请。

1)需监理单位最终批准的，至少提前2天申请，接受书面审查；

2)需要XNPC最终批准的，至少提前3天申请，接受书面审查；

3)同一工序涉及两种及以上高风险作业的，必须同时办理相应的作业许可手续；

4)作业许可流程参见本程序附录8。

2、高风险作业许可证的分发和使用

高风险作业许可证的分发和使用应遵循以下要求：

1)施工单位应对作业许可证统一印制并进行编号，保证每一份许可证编号唯一；

2)作业许可证上信息应填写详细准确，不得无故空缺内容；

3)许可证上的安全措施只适用于特定区域、系统、设备和时间段，如果工作时间超出许可证有效时限、工作地点或作业条件改变，必须停止作业重新办理作业许可手续；

4)在作业实施期间，作业负责人必须时刻持有有效的作业许可证，以备相关各方监督、检查；施工单位安全管理部门需备案相关许可证；

5)当同一工作有多个施工单位实施，每个施工单位都必须办理各自作业许可证；作业的主办施工单位统一收集其他单位的许可证，统一报送，统一签字。

3、高风险作业许可证的关闭/失效

1)当工作已超过许可证规定的时间限制，许可证自动失效，作业人员/班组需重新办理方可恢复工作；

2)当正在进行的工作出现紧急情况或已发出紧急撤离信号时，所有的许可证将当即失效，必须办理新的安全许可证方可恢复工作；

3)XNPC、监理单位及本项目相关人员检查时发现实际作业状况与许可证要求不符，有权利要求停止相关作业，并告知申请方。作业许可当即失效；

4)许可证一旦失效，应立即停止相关作业。如需继续工作的需按本程序重新申请，

5)作业完成后，申请人与批准人在现场确认没有遗留任何安全隐患，并已恢复到正常状态，方可关闭作业许可证；

6)作业许可证一旦发现丢失或现场不能提供的情况，立即停止作业，重新办理作业许可证；重复发生此类情况的按照未办理作业许可证处理。

七、高风险作业相关方案要求

施工活动中的高风险作业必须相关的施工方案作为指导，方案中要明确具体的安全措施，以指导现场施工。

1 、方案编制基本要求

1)施工方案、施工组织设计作为施工活动的组织策划文件，在制定阶段就应当考虑控制安全风险，按照消除、隔离、减弱、控制的顺序选择安全技术措施，优化施工工艺流程，尽量减少高风险作业；

2)施工工艺全部流程确定后，施工单位工程技术人员应以分部分项工程为单元，按照施工工艺顺序对每一道工序环节进行工作危害辨识，分析存在的安全风险，并制定相关控制措施。编制与施工方案配套使用的安全专项控制方案（含JHA控制单）；

3)施工方案和安全专项控制方案完成编制和内部审批后，同时报送监理单位、XNPC进行审查。方案审查的具体流程和相关要求按照《工程施工技术管理.》程序执行。

2、工作危害分析及风险控制

为更加清晰明了的对现场施工作业活动进行管控，所有施工作业活动均实施“工作危害分析（JHA）及控制单” （以下简称“JHA控制单”）管理。关键工序设置控制点，通过相关人员检查、见证后签字放行。

3 、JHA控制单的编制

项目技术人员应在施工方案/安全专项控制方案的基础上，进一步进行工作危害分析、制定控制措施并实施控制，要求和流程如下：

1)以分部分项工程为单元，将施工活动划分为若干个作业步骤、工艺流程；

2)对每个施工作业步骤、工艺流程逐一识别危害因素，充分考虑正常、异常、紧急三个状态下的人员、设备、材料、工艺和环境等方面，以及上游工序可能对下游工序带来的风险，和对作业场所内所有人员、设备的安全方面的相互影响；

3)考虑事故发生的可能性，对存在的安全风险等级进行评估，并制定采取最安全、有效的控制措施；

4)控制措施应为具体的、有针对性的技术措施和防护措施而非笼统的管理要求；

5)将上述工作编制形成“JHA控制单”，并对属于高风险作业的工序以★进行标注；

6)JHA控制单格式见本程序附录9。

4、控制点的设置

技术员、施工员、安全员在JHA控制单上根据风险大小选取控制点：

1)控制点包括：

——停工待检点（H点）：施工活动中的关键环节/薄弱环节、施工条件不足环节、施工强度大/难度大或不稳定环节等；

——见证点（W点）：一般施工过程安全检查步骤、成熟工艺/技术的安全动态管控步骤等；

——文件记录审查点（R点）：对施工活动的验证，可以通过查看检查/试验记录、计算图纸、报告等文件进行判断，设为R点。

2)施工单位各相关部门选点完成后，须再次进行审核确认，并在分部分项工程施工前须完成内部批准，并施工方案、安全专项控制方案一同报送监理；

3)对于危险性较大分部分项工程的JHA控制单，监理单位必须选取关键工序作为控制点，采取现场巡查、见证、旁站等方式实施监督；

5、JHA控制单的执行

1)JHA控制单作为施工前安全技术交底的必要内容之一，施工技术人员向相关人员进行详细说明，并双方签字；

2)施工过程中各部门/岗位必须按照控制单要求，逐一进行内部详细、全面检查控制，检查并组织落实相关安全措施，保存相关过程记录；

3)首次在本项目实施且属于高风险作业的工序，项目部应当按照H点进行控制，通知和监理单位XNPC工程管理处现场见证。

6、危险性较大分部分项工程特殊要求

现场部分施工活动属于危险性较大的分部分项工程，根据国家/行业相关规定,危险性较大的分部分项工程必须在编制施工组织（总）设计的基础上，针对危险性较大的分部分项工程单独编制的安全技术措施文件，称为安全专项施工方案（以下简称“专项方案”）。

1)专项方案编制应当包括内容

——工程概况：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件。

——编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸（国标图集）、施工组织设计等。

——施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。

——施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等。

——施工安全保证措施：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等。

——劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等。

——计算书及相关图纸。

2)专项方案审批

——专项方案应当由本单位技术部门组织施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核。经审核合格的，由本单位技术负责人签字；不需专家论证的专项方案，经施工单位审核合格后报监理单位，由项目总监理工程师审核签字。

——超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当组织召开专家论证会。根据论证报告修改完善专项方案，并经本单位技术负责人、项目总监理工程师、XNPC相关负责人签字后，方可组织实施。

八、高风险作业过程基本要求

1 、工前交底

高风险作业开始以前，通过工前会再次组织班组成员对作业过程进行危害分析，对作业许可证所列内容再次进行交底，交底的内容应包括作业概况、作业相关的负责人到位情况和职责、工艺流程、风险点、防范措施、应急措施（如有）。

2工前检查

每次作业开始前，项目部应组织相关班组对包括但不限于作业许可证中所列内容进行工前检查，全方位落实各项文件资料（包括涉及的各项方案、JHA风险控制单、作业许可证、技术交底和安全交底等）中的安全施工作业要求，符合作业条件方可作业。

3 、过程监护

高风险作业必须按照要求安排专人进行现场监护（具体要求见各类作业管理规定）。

4、工完场清

作业结束后，对作业现场进行检查及时消除遗留隐患，防止对下一道工序造成危害，做到工完场清。

九、高风险作业相关人员基本要求

1、作业负责人

高风险作业负责人，负责组织作业活动申请作业许可、组织作业前工前会，一般为班组长，经过班组长相关培训并取得相关内部授权任命。

2、作业许可审批人员

高风险作业许可审批人一般为施工队长及以上人员，参与审核的安全人员应为具备安全管理资格的专职安全管理人员。

3、高风险作业施工人员

建立相关教育培训制度，对从事高风险作业的施工人员进行相应的培训和内部授权，培训内容包括不限于所从事作业操作规程、高风险作业相关管理制度、相关应急措施、应急预案等。

涉及特种作业和特种设备作业的必须取得相关资证，并持证上岗。

4 、高风险作业监护人员

每一类作业的现场监护人员须经过相关作业的培训，培训内容包括但不限于：相关作业的安全操作规程、通用安全措施、现场应急救援措施（预案）等，并取得内部授权。

十、高风险作业的监督检查

各部门应当将对现场高风险作业的安全检查作为现场隐患排查治理工作的重点，及时排查并消除高风险作业过程中的安全隐患，保障现场施工安全。

1)建立完善高风险作业相关制度，明确项目部工程技术人员、施工管理人员、安全管理人员、施工班组内部成员等相关管理人员对高风险作业开展安全检查和隐患排查治理的具体要求，并安排专人对高风险作业进行全过程现场监督；

2)本项目首次实施的高风险作业业，应通知监理人员现场见证旁站，监督检查控制单及作业票中所措施的落实，同时观察所采取措施的合理性；

3)XNPC根据关注程度和JHA控制单选点，对于高风险作业进行监督检查、见证，最高级别的高风险作业应现场见证，重点关注作业许可证执行状况、现场安全措施落实的准确性；

4)监理、XNPC对本项目高风险作业过程进采取措施存在不合理或不足时，必须立即采取措施完善整改后再施工。

十一、附录

附录1：周高风险作业计划安排表

附录2：高风险作业许可证流程图

附录3：《起重作业许可证》管理规定

附录4：《高处作业许可证》管理规定

附录5：《进入受限空间作业许可证》管理规定

附录6：工作危害分析（JHA）及风险控制单

附录7：高风险作业监督见证单