工程施工合同风险指数指南

建设工程施工合同是一种非常复杂的合同，合同的效力问题涉及方方面面。今天将就建设工程施工合同里面涉及到的所有风险点进行了梳理。

——内容组

1

合同双方主体

风险指数：低

常见表现形式:

承包方是否有资质，是否存证转包、挂靠的情形。是否必须经过招投标

2

工程承包范围

风险指数：低

常见表现形式:

注明与招投标文件、发包图纸、工程量清单内容一致； 

包括：土建工程、给排水工程、电气工程、消火栓工程、消防喷淋工程、暖通工程、弱电工程（包括智能化系统预埋管、盒、箱壳部分）等等。

3

合同价款

风险指数：高

常见表现形式:

合同价款条款是建设施工合同中最核心、最重要的条款，建设施工合同纠纷中80%的是造价纠纷，这就需要我们对合同价款的约定引起足够的重视。应注意以下问题： 

1、招投标工程项目，签约合同价即是投标价、中标价；直接发包的工程，签约合同价为双方签约时协商确定的工程造价。 

2、安全文明施工费由环境保护费、文明施工费、安全施工费、临时设施费组成，应当不低于《安全防护、文明施工措施费费率表》中的下限费率； 

3、据2013计价规范第2.0.7项，暂估价指招标人在工程量清单中提供的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、工程设备的单价以及专业工程的金额。 

4、暂列金额是用于施工合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现时的工程价款调整以及发生的索赔、现场签证确认等的费用。 

5、不同的合同价格形式，发包人和承包商之间的风险分配是不同的，主要体现在工作内容风险、工程量风险、单价风险等在发包人和承包人之间的分配。

4

工程款支付

风险指数：高

常见表现形式:

1、方式：节点形象进度，按比例；工程量，按比例。 

2、按照节点付款的约定，承发包双方会根据合同特点加以约定。律师审查的是综合工程进度和款项支付的配套，前期垫资比例垫资压力、工程过程中的资金投入的持续和科学等。

5

工期

风险指数：高

常见表现形式:工期一般与建设方的整体规划密切相关，牵一发而动全身，所以为了督促施工方在约定的时间内完成工程建设，一般会约定较重的违约责任，所以明确开工日期、实际开工日期、计划竣工日期、实际竣工日期、工期延误、工期顺延、工期索赔、总工期等内容尤其重要。应注意的问题： 

1、合同约定开工日期、开工报告载明开工日期、施工许可证上载明的开工日期均不相同的情况下，应以监理单位确认的开工报告中载明日期作为开工日期。 

2、注意工期总日历天数与根据前述计划开竣工日期计算的工期天数不一致的，以工期总日历天数为准，且这里的天数为日历天数（包括法定节假日），实践中真正的施工时间并不包括春节等节假日，所以承包人须注意节假日时间的长短，以免工期过短。 

3、建设单位要求施工工期小于定额工期时，必须在招标文件中明示增加费用，压缩的工期天数不得超过定额工期的30%。超过30%的，视为任意压缩合理工期，依照《建设工程质量管理条例》处理。 

4、双方应明确约定工期延误、工期顺延的情形，详细约定进行工期索赔的程序。在违约责任中明确双方关于工期的权利和义务，以此在发生工期方面的事实时，可以有所依据的维护自己的应得利益。

6

工程质量

风险指数：高

常见表现形式:

1、工程质量必须达到国家标准规定的合格标准，双方也可以做出其他约定，如取得“鲁班杯”“钱江杯”等。 

2、该约定对双方均具有约束力，所以，在签订合同时应充分考虑到工程的实际情况，以及承发包双方的真实意愿，进行填写，一般可以考虑填写为“合格，力争取得XX奖”。如果约定取得XX奖，一旦承包人无法取得，则应承担相应的违约责任。

7

竣工验收

风险指数：高

常见表现形式:

1、竣工验收是否合格直接关系到承包人是否能够获得工程价款，竣工验收是全面检验工程建设是否符合设计要求和施工质量的重要环节，根据《建筑法》第61条规定，交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。 

2、竣工验收的条件、程序是竣工验收的具体操作方法，应注意在专用条款或补充协议中明确约定竣工验收的程序，以免双方不提交验收报告或者拒绝竣工验收时产生争议。 

3、竣工日期、工程的移交和接收与工期直接相关，最终反映为是否产生工期索赔，应注意当双方对竣工日期发生争议时，法律确定竣工日期的标准：首先，建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；其次，承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交竣工验收报告之日为竣工日期；最后，建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。

8

争议解决

风险指数：低

常见表现形式:

建设工程施工合同纠纷案件按照不动产专属管辖确定受诉法院，即建设工程施工合同纠纷由建设工程所在地人民法院管辖，从而排除了协议管辖。 但是仲裁的管辖约定依然有效。

9

违约责任

风险指数：低

常见表现形式:

1、履约保证金(或保函)的具体内涵加以明确：何种情况下扣除、保函生效失效时间、保证金退还的时间及利息约定。 

2、对于工期拖延的罚则：扣保证金、违约金及抵工程款、总价款的违约金。 

3、对于逾期支付工程款的罚则：发包人不能按时支付工程款的，自逾期之日起按照中国人民银行规定的贷款利率承担迟延履行期间的利息。违约金：可与延期同比例的约定。 

4、对于优先受偿权的约定。 

5、对于工程及资料交付的约定：发包人与承包人工程结算发生的任何异议，应当通过仲裁或者诉讼解决，但是无论是否发生或者争议责任如何，都不能成为承包人行使工程移交、工程验收、配合工程备案以及移交工程资料的抗辩理由。上述争议被确认属于发包人过错的，发包人承担相应责任(留置权)。 

6、对于质量争议的约定：质量问题认定的中间机构设置和认定。证明责任的承担和程序。可约定第三方：区所在地的质量部门。 

7、对于质保金的约定：质保期的长短，质保金返还的方式和利息支付问题。 

8、对于安全文明施工过程中的责任承担和处罚方式的约定。 

9、关于工程违法转分包、挂靠的约定：主要是罚则。工程不允许转包或者违法分包，发包人发现承包人违反本条规定转包或者违法分包的，有权立即解除合同。承包人除比照本协议质量、工期相应处罚条款承担全部责任外，应当承担工程总标价10%的违约金。造成发包人损失的，承包人还应承担由于解除合同迫使发包人重新招标引起的房屋销售信誉受损带来的直接、间接经济、名誉赔偿责任。但本协议约定发包人分包的除外。 

10、对于工程保修责任的认定：承包方不保修情况下的处理和费用承担。

10

人员权限配置

风险指数：低

常见表现形式:

对于可能引起工期顺延、工程质量、合同效力等重大变更的工程师指令，可以约定需要经过发包人或承包人认可后生效。 

1.明确工程师授权范围； 

2.对于超越工程师授权范围的，由发包方确认。

11

工程顺延

风险指数：低

常见表现形式:

1.工期顺延的原因，除规定不可抗力外，对于因工程内容变更、工期增加、设计变更、工程款支付、政府指令（停水停电）、地下物等因素造成的工期顺延，约定标准作为认定是否构成工期顺延的依据； 

2.工期顺延的程序性约定：承包方在一定时间内，书面报发包方认可、监理认可。可以增加“视为”条款。（视为条款：发包方在约定期限内不予答复的，视为认可。）

12

工程变更

风险指数：低

常见表现形式:

未经过规划的批准、设计的批准的规划设计变更；承包方原则不作变更；但实务上需做变更。 

确认流程：由于工程变更使得工程量或工作内容增减的，变更发生后 日内，承包人须向工程师提交书面报告，工程师审批通过书面报告后报发包人核准，书面报告经发包人确认并加盖公章后，方可作为调整合同价款的有效签证,在工程结算时支付。 

承包人逾期不报，视为不涉及工程造价增加。设计变更必须提供由发包人发出的或发包人委托设计单位经发包人审批后发出的工程变更通知书，否则不视为设计变更。施工期间变更调整单项 元以内不予计取， 元以上单项的变更于竣工决算时调整。